摘要： 　　炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專(zhuān)業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！　　來(lái)源：券商中國(guó)　　老牌投顧機(jī)構(gòu)領(lǐng)罰?！　∪涨?，山西證監(jiān)局連下6份罰單，成立28年的老牌投顧機(jī)...

　　炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專(zhuān)業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！

　　來(lái)源：券商中國(guó)

　　老牌投顧機(jī)構(gòu)領(lǐng)罰。

　　日前，山西證監(jiān)局連下6份罰單，成立28年的老牌投顧機(jī)構(gòu)慧研智投及5名員工領(lǐng)罰，直指其在被責(zé)令暫停新增客戶(hù)措施期間變相新增客戶(hù)的行為。

　　暫停新增客戶(hù)期間變相新增客戶(hù)

　　10月20日，山西證監(jiān)局公告，對(duì)慧研智投科技有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“慧研智投”）及公司5名員工取出具警示函措施。

　　山西證監(jiān)局稱(chēng)，經(jīng)查，慧研智投在被取責(zé)令暫停新增客戶(hù)措施期間變相新增客戶(hù)，反映出公司內(nèi)部控制不健全，合規(guī)管理不到位。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)該公司取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

　　與此同時(shí)，公司相關(guān)管理人員也受到了追責(zé)。山西證監(jiān)局認(rèn)為，對(duì)于上述違規(guī)行為，董事長(zhǎng)黃俊、總經(jīng)理胡凌燕、合規(guī)總監(jiān)王凌以及2位副總經(jīng)理龔毅飛、吳海濤，負(fù)有主要責(zé)任。對(duì)于這5人，山西證監(jiān)局分別取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　此外，慧研智投及上述5名相關(guān)管理人員均須在10月31日前向山西證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。山西證監(jiān)局還提醒該公司關(guān)注公司客戶(hù)情況、內(nèi)部控制及合規(guī)管理，并及時(shí)取完善公司內(nèi)部控制、加強(qiáng)合規(guī)管理等措施。

　　投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為監(jiān)管趨嚴(yán)

　　***息顯示，慧研智投科技有限公司最早成立于1995年，1998年獲得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證，是我國(guó)早期獲得監(jiān)管批準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)公司之一。

　　值得一提的是，慧研智投歷史上曾數(shù)次更名，2012年2月，公司更名為深圳君銀證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司（君銀投顧），又于2018年4月變更為民眾證券投資咨詢(xún)有限公司（民眾投顧），今年6月又由“民眾投顧”又變更為“慧研智投”。

　　今年1月，湖南證監(jiān)局對(duì)民眾證券投資咨詢(xún)有限公司長(zhǎng)沙分公司取責(zé)令改正、暫停新增客戶(hù)1年的監(jiān)管措施。據(jù)悉，該分公司存在未按規(guī)定報(bào)告業(yè)務(wù)場(chǎng)所變化情況、監(jiān)管報(bào)表中填報(bào)的數(shù)據(jù)資料存在不實(shí)陳述、內(nèi)部控制管控不到位、員工冒名展業(yè)、證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益、推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等問(wèn)題。

　　更早之前，2021年民眾投顧蘇州分公司、廣東分公司等均曾被屬地證監(jiān)局取暫停新增客戶(hù)的行政監(jiān)管措施。

　　事實(shí)上，監(jiān)管部門(mén)一直在加強(qiáng)對(duì)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)規(guī)范管理，懲處力度也在不斷加強(qiáng)。今年以來(lái)，各地證監(jiān)局針對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的違規(guī)行為，開(kāi)出的罰單已逾40張。從違規(guī)類(lèi)型來(lái)看，不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)宣傳、違規(guī)承諾收益、業(yè)務(wù)人員不適格、內(nèi)控管理機(jī)制不健全、留痕管理不規(guī)范是投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的幾大通病。被重罰的機(jī)構(gòu)，往往幾大違規(guī)事項(xiàng)并存。

　　還有不少機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停新增客戶(hù)，時(shí)間從6個(gè)月到1年不等。比如，今年6月，北京中方信富投資管理咨詢(xún)公司由于使用自媒體微信公眾號(hào)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣，合規(guī)管理不足，未實(shí)行留痕管理等問(wèn)題，被監(jiān)管責(zé)令暫停新增客戶(hù)6個(gè)月。

　　***10月最新公布的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名錄顯示，截至2023年9月底，共有15家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)（含分公司）被取暫停新增客戶(hù)的行政監(jiān)管措施且處于整改期。其中，巨豐投資、民眾投顧各有兩家分公司上榜。