摘要： 11月8日晚間，隆基綠能（601012）公告稱(chēng)，股東HHLR管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“HHLR 公司”）于當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書(shū)（編號(hào)：證監(jiān)立案字 0142023034...

11月8日晚間，隆基綠能（601012）公告稱(chēng)，股東HHLR管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“HHLR 公司”）于當(dāng)日收到中國(guó)***下發(fā)的立案告知書(shū)（編號(hào)：證監(jiān)立案字 0142023034號(hào)）。因HHLR公司涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓隆基綠能股票，中國(guó)***決定對(duì)HHLR公司立案。

隆基綠能強(qiáng)調(diào)，本次立案事項(xiàng)系針對(duì)公司股東HHLR公司，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不會(huì)受到影響。調(diào)查期間，股東將積極配合中國(guó)***的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

HHLR公司是知名投資機(jī)構(gòu)高瓴資本旗下專(zhuān)注二級(jí)市場(chǎng)的投資主體。該股東在2020 年12月作價(jià)158.41億元受讓隆基綠能6.00%股份，不過(guò)根據(jù)上市公司三季報(bào)披露，截至今年三季度末，HHLR 公司持股比例已降至4.98%。

值得注意的是，8月底以來(lái)，***等監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大了對(duì)違規(guī)減持的監(jiān)管力度，包括東方時(shí)尚、我樂(lè)家居在內(nèi)的多家上市公司股東違規(guī)減持受到市場(chǎng)高度關(guān)注，相關(guān)責(zé)任人被監(jiān)管部門(mén)處罰或立案調(diào)查。

在我樂(lè)家居案中，超比例減持的股東于范易等在被中國(guó)***立案調(diào)查僅20天后就收到了《行政處罰決定書(shū)》。江蘇證監(jiān)局對(duì)相關(guān)責(zé)任人責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1653.49萬(wàn)元，并處罰款3295萬(wàn)元，罰沒(méi)總金額近5000萬(wàn)元。

在東方時(shí)尚案中，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)徐雄于9月15日因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)逮捕。在此之前，徐雄實(shí)際控制的東方時(shí)尚投資有限公司于8月28日通過(guò)大宗交易方式減持東方時(shí)尚股份340萬(wàn)股，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條的規(guī)定，后被北京證監(jiān)局取責(zé)令改正措施決定。

8月27日，***曾發(fā)文進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為。在新規(guī)中，***明確上市公司存在破發(fā)、破凈情形，或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤(rùn)30%的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。在9月8日，***召開(kāi)專(zhuān)家學(xué)者和投資者座談會(huì)，再度提及“依法嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、虛披露、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為”，市場(chǎng)普遍認(rèn)為這標(biāo)志著監(jiān)管部門(mén)對(duì)違規(guī)減持監(jiān)管力度將進(jìn)一步加大。

8日，***易會(huì)滿(mǎn)在2023金融街論壇年會(huì)上再談減持行為稱(chēng)，“我們將堅(jiān)持注冊(cè)制基本架構(gòu)不動(dòng)搖，并適應(yīng)新形勢(shì)新變化，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化定價(jià)、減持、再融資等制度安排。”