摘要： 　　這家信托，遭通報(bào)批評(píng)！　　來源：中國基金報(bào)　　近日，上交所對(duì)建元信托及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)。建元信托的前身是安信信托，今年5月更名為建元信托，所通報(bào)的問題及時(shí)任的有關(guān)責(zé)任...

　　這家信托，遭通報(bào)批評(píng)！

　　來源：中國基金報(bào)

　　近日，上交所對(duì)建元信托及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)。建元信托的前身是安信信托，今年5月更名為建元信托，所通報(bào)的問題及時(shí)任的有關(guān)責(zé)任人，為該公司所處的安信信托時(shí)期。

　　上交所和A股公司建元信托都公告，上交所關(guān)于對(duì)建元信托（ST建元、原安信信托 ）及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。主要涉及未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用以及對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。

　　今年9月，上海證監(jiān)局對(duì)建元信托，及此前的董事長、總裁等負(fù)責(zé)人進(jìn)行取出具警示函措施，包括時(shí)任董事長王少欽、時(shí)任總裁楊曉波、時(shí)任董事（代董事長、總裁）邵明安。根據(jù)警示函查明的事實(shí)和相關(guān)公司公告，建元信托在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在如下違規(guī)行為。?? ?

　　一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用

　　2017年12月30日，公司通過信托發(fā)放信托貸款5億元。2018年1月，上述資金中2.億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國之杰投資發(fā)展有限公司賬戶。公司于2018年12月以固有資金1.814億元認(rèn)購上述信托部分份額。

　　2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金，公司未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，亦未按規(guī)定在2018年、2019年、2020年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露。

　　二、對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露

　　公司于2016 年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷的連帶責(zé)任，所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月，上述擔(dān)保義務(wù)解除。公司未在發(fā)生擔(dān)保時(shí)就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。

　　綜上，公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用未按規(guī)定披露、對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露，上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》等的有關(guān)規(guī)定。

　　責(zé)任人方面，根據(jù)警示函認(rèn)定，時(shí)任董事長王少欽作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露的第一責(zé)任人，時(shí)任總裁楊曉波作為公司日常經(jīng)營管理事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事（代董事長、總裁）邵明安先后作為公司日常經(jīng)營管理事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，其中王少欽、邵明安對(duì)公司全部違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，楊曉波對(duì)公司第二項(xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任。?? ?

　　上述責(zé)任人違反了《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司及相關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

　　酌情考慮“占用資金已全部歸還、相關(guān)對(duì)外擔(dān)保義務(wù)已解除”

　　處分決定書表示，鑒于上述占用資金已全部歸還，相關(guān)對(duì)外擔(dān)保義務(wù)已解除，一定程度上減輕了違規(guī)的不良影響，可酌情予以考慮。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上交所所作出如下紀(jì)律處分決定：

　　對(duì)建元信托及時(shí)任董事長王少欽、時(shí)任總裁楊曉波、時(shí)任董事（代董事長、總裁）邵明安予以通報(bào)批評(píng)。

　　對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國***，并記入上市公司誠信檔案。

　　上交所表示，請(qǐng)建元信托及公司董監(jiān)高人員取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定有針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。

　　上交所表示，請(qǐng)建元信托在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。